제 안 요 청 서

2022.  6.

강원인재육성평생교육진흥원

목      차

목적 및 개요	1

퇴직연금사업자 선정	2

제안서 작성 방법	4

제안서 안내	5

기타 유의사항	6

제안서 평가기준	8

【서식 1】퇴직연금사업자 제안참가 신청서	9

【서식 2】서약서	10

【서식 3】계약이행서약서	11

【서식 4】협력업체 인권경영 이행 권고문	13

【서식 5】개인정보 수입·이용 동의서	14

【서식 6】사용인감계	15

【서식 7】퇴직연금사업자 선정 제안서	16

Ⅰ		목적 및 개요

1. 제목 : 강원인재육성평생교육진흥원 퇴직연금사업자 선정

2. 목적

ㅇ 퇴직연금제도의 효율적 관리·운용을 위한 퇴직연금사업자 역량을 평가하고, 재단 여건에 맞는 퇴직연금 사업자 선정

ㅇ 업권별 퇴직연금사업자 선정을 통한 직원들의 퇴직연금제도 안정적 운영으로 노후생활 보장 강화

3. 퇴직연금 운용 현황

ㅇ 가입대상 : 계속근로 1년 이상 재직자(임직원)

ㅇ 가입인원 : 약 42명

ㅇ 퇴직금 추계액 : 약 7.5억원 (2021. 12. 31. 기준, 변동가능)

ㅇ 도입제도 : 확정급여형(DB)

4. 퇴직연금 사업자 선정 계획

ㅇ 사업자 선정 계획 : 총 1개 사업자

※ 정량, 정성평가를 종합하여 선정

ㅇ 입찰 및 계약방법 : 직찰, 제한경쟁(협상에 의한 계약)

ㅇ 계약기간 : 계약체결 후 ~ 2023. 12. 31

※ 특별한 사유가 없는 한 계약은 자동 연장되나, 재무안정성 자산운용능력 등을 내부적으로 평가하여 계약기간을 연장하지 않을 수 있고, 필요 시 재선정 및 추가 선정 가능

Ⅱ		퇴직연금사업자 선정

1. 참가자격 (공고일 현재 기준, 아래 요건을 모두 갖춘 자로 공동수급 불허)

ㅇ ⌜지방자치단체를 당사자로 하는 계약에 관한 법률 시행령⌟ 제13조 및 동법 시행규칙 제14조에 의한 자격요건을 갖춘 자

ㅇ 「지방자치단체를 당사자로 하는 계약에 관한 법률」제31조 및 동법 시행령 제92조 규정에 의한 부정당업자에 해당하지 않는 자

ㅇ ⌜근로자퇴직급여보장법」 제26조 및 동법 시행령 제20조에 따라 고용노동부장관에 등록된 퇴직연금사업자

ㅇ 운용관리업무 및 자산관리업무 동시 수행 가능한 사업자

2. 평가 및 선정 절차

ㅇ 강원인재육성평생교육진흥원 자체 평가 기준표에 근거하여 정량평가(50%)와 정성평가(50%)를 종합적으로 평가하여 최종 사업자 선정

ㅇ 평가항목 : 재무안정성, 자산운용실적, 제도운영역량, 자산관리역량,서비스제공역량 등

ㅇ 평가방법

- (1차 정량평가, 50%) 제출한 제안서의 객관적 자료 평가

- (2차 정성평가, 50%) 정성평가 항목에 대한 제안발표(PT) 평가

□ 발표시간 : 제안업체당 10분 이내(발표 5분, 질의응답 5분)

□ 발표순서 : 은행업￫증권업￫보험업 제안서 접수순서로 진행

□ 제안서 평가 시 참석자(발표자 포함)는 총 3인 이내로 참석

※ 제안발표(PT) 관련 세부사항은 업체별 추후 알림

- (최종 제안서 평가)는 총점 100점을 만점으로 평가하며, 최고득점자 순으로 우선협상대상자를 정함

- 종합평점이 동일한 제안자가 2인 이상일 경우, 세부평가항목중 배점이 큰 항목에서 높은 점수를 얻은 자를 우선순위 협상자로 선정함

※ 우선순위: 수수료, 부가서비스, 제안 수익률 순

4. 추진 일정(안)

구 분	일 정	비 고
입찰공고	2022. 6. 10.(금)	나라장터, 홈페이지
제안서 접수 마감일	2022. 6. 21.(화) 15:00	방문 접수 (마감시각 내 도착분에 한함)
정량평가 및	2022. 6. 24.까지	자체평가
정성평가(제안서 평가)	2022. 6. 30.까지	제안서평가위원회
사업자 선정발표	2022. 7월 중	개별 통보

* 상기 일정은 기관 사정에 따라 변동될 수 있음

Ⅲ		제안서 작성 방법

1. 작성 형식 및 분량

ㅇ 작성서식 : 붙임 양식 준수

ㅇ 제한분량 : A4 규격 세로방향(한글) 30매 이내(표지, 목차별도)

]

* 평가항목 관련 증빙자료는 색인표를 부착하여 별도제출

2. 제안서 작성 시 주의사항

ㅇ 제안서는 반드시 공문서와 함께 직접 제출하여야 하며, 대표자의 인감으로 날인하여야 함

ㅇ 제안서는 본 제안요청서의 순서에 따라 구체적으로 작성하되, 표지와 목차를 제외하고 정해진 분량을 초과할 수 없음

ㅇ 숫자의 경우 소수점 둘째자리까지 표시하며, 소수점 셋째자리에서 반올림 할 것

ㅇ 제안서는 요구사항을 최대한 충족하도록 꼭 필요한 사항 위주로 간단명료하게 작성 되어야 함

ㅇ 제안서의 모든 내용은 실제 수행 가능한 범위 내에서 명확한 용어를 사용해야 하며, 추상적 표현(예시 : ∼할 수 있다, ∼가능하다, ∼고려할 수 있다, ∼검토 중이다 등의 모호한 표현)은 제안조건으로 수용하지 않음

ㅇ 제안서의 모든 기재사항은 객관적으로 입증할 수 있어야 하며, 입증을 못하거나 허위로 작성된 사실을 발견 시에는 평가대상에서 제외하거나 사업자 선정에서 취소함(이에 따른 일체의 손해는 제안사가 부담)

ㅇ 제안서 평가를 위해 필요하다고 판단되는 경우 자료 보완을 요구하거나 추가 자료를 요청할 수 있으며, 제출된 자료는 제안서와 동일한 효력을 가짐

ㅇ 제출된 제안서는 재단의 동의 없이 수정·삭제·추가할 수 없으며, 제출된 서류의 기재사항 누락과 기재내용이 상이하여 발생된 불이익은 제안 사업자에 있음

Ⅳ		제안서 안내

1. 제출기한

ㅇ 2022. 06. 10(금) 14:00 ~ 2022. 06. 21(화) 15:00까지

2. 제출방법

ㅇ 방문접수(우편접수 불가)

ㅇ 제출장소 : 강원도 춘천시 안마산로 89, 2층 사무국

- 경영지원팀 퇴직연금담당자

◦ 제안서 작성 관련 문의 : 사무국 경영지원팀 김미옥

- fqueen97@gwdinje.kr / 033)254-7777

※ 제안서 관련 문의는 이메일로만 해주시기 바랍니다.

3. 제출서류

제출서류	수량	비고
퇴직연금사업자 제안 신청서	1부	붙임 1
제안서(제출용)	7부	붙임 7
제안서 증빙자료	1부
제안서 및 증빙자료 전산파일	1개	USB
법인등기부등본 및 법인인감증명서	각 1부
사업자등록증 사본, 퇴직연금사업자 등록증 사본	각 1부
국세 및 지방세 완납 증명서 (입찰마감일 기준 유효한 것)	1부
대리인 위임장 및 재직증명서 (신분증 지참)	각 1부
서약서, 계약 이행서약서, 협력업체 인권경영 이행 권고문, 개인정보 수집·이용 동의서	각 1부	붙임 2,3,4,5
사용인감계 (사용인감 사용 시)	1부	붙임 6

Ⅴ		기타 유의사항

1. 제안서의 효력

ㅇ 제안서의 내용은 계약서에 명시하지 않더라도 계약서와 동일한 효력을 가지며, 계약서에 명시된 경우에는 계약서의 내용이 우선함

ㅇ 제안서 및 계약서에 대한 해석상 이견이 발생할 경우에는 당 사의 견해를 우선함

ㅇ 제안서 평가를 위해 회사에서 필요하다고 판단하는 경우 자료보완을 요구하거나 관련 사항에 대하여 질의 및 추가적인 자료를 요청 할 수 있으며, 이에 따라 제출된 자료는 제안서와 동일한 효력을 가짐

ㅇ 제안서의 모든 내용은 실제 수행 가능한 범위 내에서 작성되어야 하고, 허위작성 사실이 발견되거나 공정한 경쟁을 해치는 내용이 있는 경우 심사대상에서 제외되며, 계약체결 이후라도 계약해지 및 손해배상을 청구할 수 있음. 이때 제반 비용은 제안업체 부담으로 함

ㅇ 제안사가 제시한 정보는 객관성을 입증할 수 있어야 하며, 객관성을입증하지 못하거나 허위로 판명된 경우, 계약을 해지할 수 있고 이에 따른 불이익 및 손해 일체는 제안 사업자가 부담

2. 유의사항

ㅇ 입찰자는 제안요청서 및 입찰공고문 등 입찰에 필요한 모든 사항(지방자치단체를 당사자로 하는 계약에 관한 법률 및 기획재정부 계약예규 포함)을 입찰 전에 완전히 숙지하고 입찰에 응하여야 함

ㅇ 제출 자료는 제안서 작성방법에 따라 정확히 작성하여야 하고, 제출된 제안서는 일체 반환하지 않으며 본 제안과 관련된 일체의 소요비용은 제안사의 부담으로 함

ㅇ 회사는 천재지변 또는 기타 불가항력적 사고로 인하여 발생한 제안서의 분실 또는 손상에 대하여 책임을 지지 아니함

ㅇ 평가는 제출된 서류에 한하여 평가하며 제출서류 미비 등으로 인한 불이익의 책임은 제출자에게 있음

ㅇ 본 제안요청서의 전체 또는 일부를 제안서 제출 외의 다른 어떤 목적으로 사용할 수 없음

ㅇ 제안업체 및 선정된 퇴직연금사업자는 회사의 일반적인 업무수행 규칙을 준수하여야 하며, 사업자 선정과정 중에 취득한 각종 정보와 계약의 이행과정에서 취득한 각종 정보의 기밀을 누설할 수 없음

ㅇ 본 퇴직연금 도입과 관련 취득한 회사와 관련된 일체의 정보 및 자료는 향후 타 사업에 사용할 수 없음

ㅇ 본 제안 과정에서 발생된 산출물의 소유권은 회사에 귀속되며, 제안 사업자는 본 용역을 수행함에 있어 발생하는 저작권, 사용권 또는 특허권 등의 문제에 대하여 제안사가 책임을 짐

ㅇ 본 입찰공고 이후 제안서 접수 외 입찰자와의 개별적인 면담은 사양하며, 임직원 대상 사내·외 사전 홍보활동을 금지함

Ⅵ		제안서 평가기준

구 분		평 가 항 목	평 가 지 표	배점
1차 정량 평가 (50점)	재무 안정성	재무건전성	· (은행) BIS자기자본비율 · (보험) 지급여력비율 · (은행) 영업용순자본 비율	5
		대외신용도	· 국내신용등급	5
	자산 운용 실적	퇴직연금 실적	· 퇴직연금 누적적립금(DB)	5
		공공기관 유치실적	· 300인 이상 공공기관 사업자 선정 실적	5
		자산운용수익률	· 퇴직연금 3년 연평균 수익률	5
		제안 수익률	· 사업자의 원리금 보장상품 제안 수익률	10
		수수료	· 퇴직연금 관련 수수료 5년 누계액	15
2차 정성 평가 (50점)	제도 운용역량	조직 및 인적역량	· 퇴직연금 전담조직 및 인력 현황 · 전문인력 자격증 보유 현황 · 전담콜센터 운영 현황	15
		시스템 역량	· 퇴직연금 시스테 개발 현황 및 특징 · 퇴직연금 전용 Web시스템 구축 현황 · 시스템 보안체계	5
	자산관리 역량	자산운용·관리 역량	· 자산운용전략 및 관리프로세스 · 수익률 및 리스크 관리 방안	5
		상품제공 역량	· 다양한 상품제공 능력 및 설계 역량	5
	서비스 제공역량	교육지원 역량	· 교육조직 및 인력 현황 · 가입자 교육 및 기타 프로그램 운영계획	5
		부가서비스	· 임직원 부가서비스 · 서비스의 다양성 및 지속적 제공	10
		성실도	· 제안서 작성 종합평가	5
합 계				100

【붙임 1】

퇴직연금사업자 제안 신청서
신 청 인	법 인 명		법인등록번호
	대 표 자		주민등록번호
	전화번호		FAX
	주 소
대 리 인	본 제안서에 관한 일체의 권한을 다음의 자에게 위임합니다. 대리인성명 : 직 책 : 부 서 명 : 연 락 처 :
본인은 귀사의 퇴직연금사업자 선정에 응하고자 제안요청서의 모든 내용을 승낙하고, 별첨의 서류와 함께 제안서를 제출합니다. ※ 별첨서류 1. 법인등기부등본 1부 2. 법인인감증명서 및 사용인감계 각 1부 3. 퇴직연금 사업자등록증 및 사업자등록증 사본 각1부 4. 공고에서 정한 기타 서류 년 월 일 회사명 : 대표자 : (법인인감) 재단법인 강원인재육성평생교육진흥원장 귀하

【붙임 2】

서  약  서

강원인재육성평생교육진흥원의「퇴직연금사업자 선정」을 위한 제안서 작성ㆍ제출함에 있어 다음 사항을 준수할 것임을 서약합니다.

1. 제안서 및 증빙서류는 성실하게 작성・제출할 것이며, 만일 사실과 다르게 작성된 사실이 발견될 경우 사업자 선정에서 제외되거나, 사업자 선정 후 허위 사실이 확인되어 계약체결이 취소되는 경우에 일체의 이의를 제기하지 않겠습니다.

2. 본 제안서 제출과 관련하여 제안서 작성지침 등에 관한 모든 사항을 충분히 숙지하고 있으며, 평가결과 등 당사의 결정사항을 존중하고 이의를 제기하지 않겠습니다.

3. 제출된 제안서 내용은 계약체결 시 계약조건의 일부로 간주하여 퇴직연금 사업자로 선정된 계약서에 명시되어 있지 않더라도 제시한 사항을 이행 하겠습니다.

4. 퇴직연금사업자로 선정된 후 퇴직연금 운영실적에 대하여 일정기간마다 내부기준의 평가절차에 의하여 실적과 서비스 수준을 평가받고 그 결과에 따라 사업자 변경, 조정 또는 계약해지 등의 불이익이 발생하더라도 이의를 제기하지 않겠습니다.

5. 제안서 작성시 알게된 귀사의 내부정보를 타사에 누설하지 않겠으며 이를 위반하여 발생되는 제반 사항에 대해 책임을 지겠습니다.

년    월    일

회 사 명 :

주    소 :

대 표 자 :                           (인)

재단법인 강원인재육성평생교육진흥원장 귀하

【붙임 3】

계약 이행서약서

□ 계약명 : 강원인재육성평생교육진흥원 퇴직연금 사업자 선정

강원인재육성평생교육진흥원과 본 계약을 체결함에 있어 계약상대자는다음의 각 사항을 확약하며 이를 반드시 지켜 이행할 것을 서약합니다.

□ 청렴계약 이행 서약

본 계약은 「지방자치단체를 당사자로 하는 계약에 관한 법률」에 따른 청렴계약제가 적용됩니다. 입찰자 및 계약상대자는 반드시 입찰서 제출시 아래의 청렴계약서에 관한 내용을 숙지,․승낙하여야 하며, 동 내용을 위반한 경우 발주기관의 조치에 대하여 어떠한 이의도 제기할 수 없습니다.

「지방자치단체를 당사자로 하는 계약에 관한 법률」에 따라 본 입찰 또는 계약에 참여한 당사 대리인과 임직원은 입찰․낙찰, 계약체결 또는 계약이행 등의 과정(준공․

납품 이후를 포함한다)에서 아래 각 호의 청렴계약 조건을 준수할 것이며, 이를 위반할 때에는 입찰․낙찰을 취소하거나 계약을 해제․해지하는 등의 불이익을 감수하고, 이에 민․형사상 이의를 제기하지 않을 것임을 약정합니다.

1. 금품․향응 등을 요구 또는 약속하거나 수수(授受)하지 않을 것이며, 관계임직원에게 금품, 향응 등을 제공한 경우에는 「지방자치단체를 당사자로 하는 계약에 관한 법률 시행령」에 따른 부정당업자의 입찰참가자격 제한 처분을 받겠습니다.

2. 입찰가격의 사전 협의 또는 특정인의 낙찰을 위한 담합 등 공정한 경쟁을 방해하는 행위시에는 「지방자치단체를 당사자로 하는 계약에 관한 법률 시행령」에 따른 부정당업자의 입찰참가자격 제한 처분을 받겠습니다.

3. 공정한 직무수행을 방해하는 알선․청탁을 통하여 입찰 또는 계약과 관련된 특정 정보의 제공을 요구하거나 받는 행위를 하지 않겠습니다.

4. 입찰, 낙찰, 계약체결 및 계약이행과 관련하여 관계직원에게 금품, 향응 등(친인척 등에 대한 부정한 취업 제공 포함)을 제공한 사실 이 드러날 경우에는 계약체결 이전의 경우에는 낙찰자 결정 취소, 계약이행 전에는 계약 취소, 계약이행 이후에는 당해 계약의 전부 또는 일부계약을 해제 또는 해지하여도 감수 하겠으며, 민‧형사상 이의를 제기하지 않겠습니다.

□ 인권경영 선언 및 이행 서약

우리는 지역가치 창출로 미래 성장을 주도하는 열린 공기업으로서 모든 경영활동 과정에서 사람 중심 기업으로서 그 사명을 다한다.

이를 위해 우리는‘인간의 존엄과 가치를 보장하는 인권경영’을 선언하고 임직원이 준수하여야 할 행동규범 및 가치판단 기준으로 삼으며, 아래와 같이 그 실천을 다짐한다.

하나, 우리는 사람을 최우선으로 하는 경영을 한다.

하나, 우리는 장애, 성별, 인종, 종교, 국적, 지역, 사회적 신분, 학력, 나이, 직종 등의 이유로 고용상 차별하지 않으며, 상호 존중과 배려의 근무환경을 제공한다.

하나, 우리는 직원들에게 안전하고 위생적인 근무환경을 제공한다.

하나, 우리는 어떠한 형태의 강제노동 및 아동노동도 금지한다.

하나, 우리는 직원의 결사 및 단체교섭의 자유를 보장한다.

하나, 우리는 지역주민 협력업체 및 유관기관 등을 포함한 모든 이해관계자의 인권을 존중한다.

하나, 우리는 우리가 생산하는 재화를 소비하는 소비자의 인권을 보호하기 위하여 노력한다.

하나, 우리는 국내외 환경법규를 준수하고 환경보호와 오염방지를 위하여 노력한다.

하나, 우리는 인권침해를 사전에 예방하며 적극적인 구제를 위하여 노력할 뿐만 아니라, 지속적인 인권개선활동으로 인권경영의 선두에 선다.

□ 계약상대자 :	대표자 :	(인)

재단법인 강원인재육성평생교육진흥원장 귀하

【붙임 4】

협력업체 인권경영 이행 권고문

❍ 일  자 : 202   .     .     .(   )

❍ 회사명 :                            ❍ 계약자 :             (인)

❍ 계약명(사업명) :

❍ 인권경영 이행 권고 수용 여부(Ⅴ체크)

권고 수용	권고 불수용

❍ 인권경영 이행 권고 사항

구 분	권고 내용	비 고
인권존중 정책	회사는 인권존중의 책무를 다하려고 노력한다.
고용상의 비차별	회사는 고용과 관련하여 성별,종교,장애,나이,사회적 신분, 출신지역 등을 이유로 차별하지 않는다
	회사는 근로기준법을 준수하며 임금 및 복리후생제도에서 차별하지 않으며 모든 종류의 강제 노동을 금지 한다
산업안전 보장	회사는 작업장의 안전장구와 시설이 늘 안전하고 위생적이도록 유지하고 노동자의 건강을 보호하고 쾌적한 작업환경을 조성하기 위해 노력한다.
	회사는 위생과 산업안전에 관한 정기적인 교육을 실시한다.
협력회사 인권침해 예방	회사는 공급업자, 하청업자, 자회사 기타 주요협력회사의 인권보호에 대한 의무 이행을 실시한다.
폭력예방	회사는 성과 등을 이유로 직원에게 언어 및 신체적 폭력을 행사하지 않는다
성폭력 예방	회사는 성희롱 성폭력이 발생되지 않도록 성폭력에 관한 예방교육을 실시한다.
휴식권	회사는 근로자에게 충분하고 적절한 휴식권을 보장한다.
환경권 보장	환경문제에 대한 예방적 접근의 원칙을 견지하며 환경 관련 법규를 준수하며 이행한다

□ 계약상대자 :	대표자 :	(인)

재단법인 강원인재육성평생교육진흥원장 귀하

【붙임 5】

개인정보 수집∙이용 동의서

수집하는

개인정보 항목

▪ 성명, 사진, 이메일 주소, 전화번호 (휴대폰, 전화번호),

주소, 학력 및 각종 경력 및 자격증 등

개인정보의

수집 및 이용목적

▪ 본인 확인절차

▪ 계약체결을 위한 기본 정보 확보

▪ 각종 우편물 발생 시 정확한 배송지의 확보

개인정보

보유기간

▪ 개인정보의 수집 및 이용 목적이 달성될 때까지 개인정보를 보유 및 이용할 것입니다. 단, 관련 법령에 따른 보관의무가 있는 정보의 경우 해당 정보는 해당 법령에 규정된 기간 및 목적에 따라 보유 및 이용됩니다.

개인정보 제공

동의 거부 권리 및

동의 거부에 따른

불이익 내용

▪ 이용자는 개인정보 수집 동의에 거부할 수 있으며, 이 경우 계약체결에 불이익을 초래할 수도 있습니다.

개인정보의 수집 및 이용목적에 동의하십니까? (해당란에 √표시)

□ 동의함      □ 동의하지 않음

년      월     일

성명	(서명 또는 인)

※ 정보주체가 만14세 미만의 아동인 경우 위와 같이 개인정보를 제공하는데 동의하십니까? (해당란에 √표시)

□ 동의함      □ 동의하지 않음

본인	성명	(서명 또는 인)
법정대리인	성명	(서명 또는 인)

【붙임 6】

사  용  인  감  계

법 인 인 감

사 용 인 감

위 사용인감은 당사 거래시 계약서 및 제반 관련 서류에 날인하는 사용인감으로서 이로 인하여 발생하는 민ㆍ형사상의 일체의 책임을 당사에서 질 것을 서약하며 이에 사용인감계를 제출합니다.

2022년    월      일

사업자등록번호 :

사 업 장 주 소 :

상          호 :

대    표    자 :                  □  (법인인감증명서상 인감 날인)

재단법인 강원인재육성평생교육진흥원장 귀하

【붙임 7】

‘강원인재육성평생교육진흥원’

퇴직연금사업자 선정 제안서

2022. 6.

금융기관명

Ⅰ		재무 안정성

1. 재무건전성

(단위 : %)

업 권	평가지표	FY2019	FY2020	FY2021	평균
은행	BIS자기자본비율
증권	영업용순자본비율
보험	지급여력비율

주1) 금융감독원 공시 기준으로 작성, 소수점 둘째자리까지 기재(결산 기준)

주2) 각 사업자 사업연도(결산월)기준으로 작성

주3) 증빙자료(금융감독원 신고서류, 관련 공시자료 등) 제출

2. 대외신용도

구 분	평가등급	평가기관	비고
신용등급

주1) 공고일 기준 최근 1년 이내 국내 신용평가기관(한국신용평가, 한국기업평가, 나이스신용평가)으로부터 획득한 등급(현재 유효한 등급) 기재

주2) 증빙자료(신용평가회사 신용평가서 사본) 제출

Ⅱ		자산 운용 실적

1. 퇴직연금 판매실적

(단위 : 억원)

구 분	DB	비 고
누적적립금

주1) 2021년 12월말 기준 운용관리계약 누적 적립금

주2) 증빙자료(금융감독원 등 신고서류 및 자체 계열사 실적 구분자료) 제출

주3) 계열사 및 IRP 실적 제외(「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 의한 계열사)

2. 공공기관 유치 실적 (300인 이상)

구 분	도입실적(개)(	기관명
시장형, 준시장형 공기업
기금관리형, 위탁집행형 준정부기관
기타 공공기관 및 지방 공사·공단
합계

주1) 2021년 12월말 기준 직원 300인 이상 공공기관(공공기관의 운영에 관한 법률에 의한 공공기관)실적만 기재

주2) 유치실적에는 사업자로 선정된 기관수를, 기관명에는 해당 공공기관명을 기재

주3) 증빙자료(사업자선정 공문 또는 계약서 일부)

3. 자산운용수익률

(단위 :%)

구 분	FY2019	FY2020	FY2021	평균
확정급여형(DB)

주1) 금융감독원 공시수익률 기준

주2) 3년 연평균 수익률로 작성

주3) 증빙자료 첨부 (금감원 신고서류 등)

[ 자산운용 수익률 산출내역 ]

구 분		원리금 보장상품		비원리금 보장상품		⑤가중 평균수익률
		①적립금	②수익률	③적립금	④수익률
2019년	DB
2020년	DB
2021년	DB

※ 가중평균 수익률 계산 : ⑤ =（①×②+③×④）÷（①+③）

4. 제안 수익률(1년)

(단위 :%)

구 분	상품종류	수익률	신용등급	비고
DB 제안상품

주1) 제안서 제출일 기준 자사/타사 관계없이 제시 가능한 최고 수익률 기재

(1년 만기 원리금보장형 상품 기준으로 소수점 둘째 자리까지 기재)

주2) 비고란에 상품 중도 해지 시 패널티 사항 기재

주3) 상품 제공기관은 ‘퇴직연금사업자’로 한정하며, 국내신용등급 기준 AA-이상 기재(금융감독원 퇴직연금사업자 보장 운용방법 관련 기준준수(2011.06.16.)에 의거 퇴직연금 공시실에 공시된 원리금 보장상품 금리만을 기재) 단, 저축은행정기예금상품, 매입약정상품, DLB, ELS 등 변형 상품 제외

주4) 운용관리기관과 자산관리기관은 동일해야 함(자산관리기관 편입을 통한 상품제공 불가)

5. 수수료  * 원리금보장형 상품의 수수료 작성

구분		부담금(억원)		수수료(백만원)
		납입금	누계	운용 관리	자산 관리	중도 해지	계약 이전	기타	합계
DB	1년차	10	10
	2년차	2	12
	3년차	2	14
	4년차	2	16
	5년차	2	18
수수료 합계

주1) 부담금은 매년 초에 납입하고, 모든 수수료는 회사가 납입하는 것으로 가정

주2) 원리금보장형 상품 기준, 운용수익 및 퇴직급여 지급은 없는 것으로 가정

주3) 위의 납입금은 예시이며, 귀사의 납입금액과 동일하지 않음

주4) 증빙자료 첨부 : 퇴직연금 수수료 체계(1페이지 이내)

Ⅲ		제도운영 역량

1. 조직 및 인적역량 [자유양식]

□ 퇴직연금 전담조직 및 인력 현황

- 퇴직연금 전담부서 및 세부조직도, 부서별 역할 및 인원

- 지점, 영업소 등의 겸임인력 제외(전담인력만 기재)

□ 전문인력 자격증 보유 현황(전담인력)

구 분	자격증명	인원수
노무관련	노무사
연금계리관련	미국계리사(ASA.FSA,EA)
	한국계리사
	연금계리전문인력
자산관리관련	CFA(국제재무분석사)
	CPA(공인회계사)
	세무사
	CFP(국제재무설계사)
	FRM(재무위험관리사)
	집합투자자산운용사
	일임투자자산운용사
	파생상품투자상담사
	증권투자상담사
펀드판매관련	증권펀드투자상담사
	파생상품펀드투자상담사
	부동산펀드투자상담사
기 타
합 계

주1) 전담인력의 전문성을 평가하기 위해 자격증 보유현황을 기재

주2) 상기 자격증 외 전문성을 나타낼 자격이 있으면 “기타”란에 기재

□ 전담콜센터 운영 현황

- 퇴직연금 전담 콜센터 규모, 인원 및 운영현황

- 지원 가능 업무(운용상품변경, 제도안내, 상품설명 등)

2. 시스템 역량 [자유양식]

□ 퇴직연금 시스템 개발 현황 및 특장점

- 각 시스템의 특·장점, 시스템간 연계성

- 독자개발에 의해 맞춤형 서비스 확장 및 변용여부

□ 퇴직연금 전용 web시스템 구축현황

- 업무처리순서 및 업무가능 시간

- 접근성, 다양성을 포함한 주요 특징 기술

□ 시스템 보안체계

- 시스템 보안성 및 안정성(보안관리 규정, 정보보안 전문인력 배치 여부, 보안시스템 구축 여부 등)

Ⅳ		자산 관리 역량

1. 자산 관리 [자유양식]

□ 자산운용 전략 및 프로세스

- 자산운용 철학, 전략, 프로세스 등 기술

- 기타 자산운용 관련 특장점 기술

□ 수익률 및 리스크 관리 방안

- 수익률 및 리스크 관리를 위한 전사적 조직 체계

- 수익률 관리 기법, 리스크 관리 프로세스 등 기술

2. 상품제공 역량 [자유양식]

□ 상품제공 및 설계 역량

- 제공하는 상품의 수 및 다양성, 상품개발 능력 보유 및 예시 등

- 상품 포트폴리오 구성 및 모니터링 프로세스 등

Ⅴ		서비스제공 역량

1. 교육 지원 역량 [자유양식]

□ 교육조직 및 인력 현황

- 전담 교육 조직 및 인력 현황, 교육 계획 등 기술

□ 가입자 교육 및 기타 프로그램 운영 계획

- 퇴직연금 가입근로자 대상 법정교육 이행 프로세스

- 은퇴준비와 노후설계 등과 관련된 교육 프로그램 제공 여부

- 제공 프로그램, 연중 교육 일정

- 교육방법, 교육수수료 여부

2. 부가서비스 [자유양식]

- 전체 임직원에게 제공 가능한 서비스(관련 법령에서 정한 특별이익 제공에 포함되지 않는 범위 내 전체 임직원에게 제공 가능한 서비스를 자유롭게 기재)

- 회사에 제공할 수 있는 서비스 종류 및 내용 등(업무관련 정보 제공,  실무진 업무 편의제공 범위 등을 자유롭게 기재)

- 서비스의 다양성 및 지속적 제공 가능 여부 등

※ 관련 법령에서 정한 특별이익 제공에 포함되지 않을 것